湖南沅陵农村贸易银行因未按限定践诺客户身份识别义务被罚40万元

　　2月8日金融一线音尘，中国东说念主民银行怀化市分行行政处置决定信息公示表线路，湖南沅陵农村贸易银行股份有限公司因未按限定践诺客户身份识别义务，被罚金40万元。

　　刘某云（时任湖南沅陵农村贸易银行股份有限公司内控合规部司理）、张某（时任湖南沅陵农村贸易银行股份有限公司运营科技部司理）二东说念主对该行未按限定践诺客户身份识别义务负有株连，鉴别被罚金1万元。

序号	当事东说念主称号（姓名、职务）	行政处置决定书文号	罪犯活动类型	行政处置推行	作出行政处置决定机关称号	作出行政处置决定日历	公示期限（自公示之日起打算）	备注
1	湖南沅陵农村贸易银行股份有限公司	怀银罚决字〔2025〕1号	未按限定践诺客户身份识别义务。	罚金40万元	中国东说念主民银行 怀化市分行	2025年1月22日	三年
2	刘某云（时任湖南沅陵农村贸易银行股份有限公司内控合规部司理）	怀银罚决字〔2025〕2号	对湖南沅陵农村贸易银行股份有限公司以下活动负有株连：                       未按限定践诺客户身份识别义务。	罚金1万元	中国东说念主民银行 怀化市分行	2025年1月22日	三年
3	张某（时任湖南沅陵农村贸易银行股份有限公司运营科技部司理）	怀银罚决字〔2025〕3号	对湖南沅陵农村贸易银行股份有限公司以下活动负有株连：                       未按限定践诺客户身份识别义务。	罚金1万元	中国东说念主民银行 怀化市分行	2025年1月22日	三年

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